证券分析师执业资格证，一起来看看！
中国基金新闻记者颜颖
研究江湖小道的消息层出不穷，监管终于出手了！
近日，中证协向业内各证券公司发出情况通报，重申加强证券研究报告工作和证券分析师参与外部选拔的自律管理，规范证券分析师业务行为，防范利益冲突，推动证券研究工作健康发展。
在这次通报中，中证协提出了三点加强自律管理的要求。 一是在研究报告中披露证券公司持股情况，研究报告发表后两天内不得进行反对交易。 二、规范调研纪要管理，不得对外发布或提供给客户； 第三，加强对分析师外部选拔的参与管理，报名后出现负面情况应及时告知主办方，退出参与评估。
有业内人士表示，中证协此次下发自律管理要求，主要是对此前规范明确要求的落地，其强调内容也与近期市场出现的各种乱象走向相关，监管方向明确，对行业肃清风气和长远持续发展具有重要作用
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明确要求研报披露持股
此次中证协首先强调的是研报中明确证券公司持股情况的执行要求。
经研究，证券公司发布对特定股票进行了明确评价和投资评级的证券研究报告，公司持有该股票超过相关上市公司已发行股票1%以上的，应当在证券研究报告中说明本公司持有该股票的具体情况(包括持股业务类别、持股数量、 包括锁定期等)和研究报告业务的潜在利益冲突风险向客户披露，且不得在证券研究报告发布日和第二个交易日进行与证券研究报告观点相反的交易。
证券公司持有上市公司股票的类型和来源多种多样，中证协对此也有明确限定。 证券公司自有资金账户下，除经营市属业务外，还包括包销、自营等业务持股和另类子公司持股(主要是投资)，持股类型包括上市公司a股和h股已发行股票。
其实，这个安排并不是新规定。 证券监督管理委员会2020年3月修订的《发布证券研究报告暂行规定》中，要求公开证券公司的持有情况。 即在出具对具体股票进行了明确评估和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票，达到相关上市公司已发行股票的1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票，并由证券研究报告发布
中证协表示，今后将在修改和发布研究报告工作相关自律规则中进一步明确这一要求。
近年来，市场上经纪公司发表研究报告后，立即出现股价暴涨等情况屡见不鲜，有关公司被该经纪公司推荐上市，投资、包卖等持股。 即使制度安排上符合合规要求，也难免会让市场产生一定的怀疑。 此次监管只要明确公开募股，在研究报告中明确表示潜在的利益冲突，禁止两天反向交易，就可以从制度上消除质疑。
进一步规范调研纪要
在调查纪要管理方面，中证协会指出，各公司应按照《发布证券研究报告执业规范》的规定，加强对发行证券研究报告的相关人员的上市公司调查活动管理。
调查纪要仅用于内部归档或制作研究报告，不能对外发表或提供给客户。 如果发现违反规定发送了调查纪要，中证协会将根据相关自律规定进行严密调查。
近年来，网络平台上经常流传各种来历不明、令人扼腕的调查(交流会)档案，影响个股股价，干扰上市公司的信披工作。
例如，今年7月，一份《碳化硅交流纪要》在多个论坛、炒股社区广泛传播，以一问一答的形式“包装”了对天域半导体高管的产业采访，其中提到多家上市公司。
随后，天域半导体通过官网发表严正声明称，个别媒体近日在网上发布和发布公司相关不实信息，对公司正常经营产生了一定影响。 该声明发表后，相关配置文件逐渐通过股吧等渠道消失，但相关股票的股价已经得到反映。
也有上市公司因虚假调查简介而受到监督处罚。 今年年初，关于新冠药物中间体的概念，市场上流传着一时造假的《富祥药业董事长交流纪要》，据说富祥药业向辉瑞等公司提供新冠药物中间体。 此后，公司连续两天涨停，但未能及时澄清信息。
上个月，江西省证监局对富祥药业发出了警告函。 其原因是信息披露不准确、不完整，且没有及时澄清对公司股价影响较大的媒体传闻。
此外，近期也有不少投资者就相关调查简表、专家交流简表向上市公司求证。 部分上市公司也直接表示没有组织公开调查交流。
在种种乱象下，中证协从源头进行治理，严控证券公司调查纪要的传播具有重要作用。
加强分析师评选管理
在此次通报中，中证协再次强调要加强对分析师参与外部选拔的管理，要求各证券公司认真审核参与者的参与资格。
中证协表示，分析师在报名后、选聘结果公布前因违法行为受到证券监督管理委员会行政处罚、被证券监督管理委员会采取行政监督措施或立案调查、被协会采取书面自主管理措施的，分析师所在单位应当在得知上述情况之日告知选聘主办人，并向
此外，分析师在评选结果公布后，如在本年末前接受上述处理或立案调查，分析师所在单位应在得知上述情况当日告知评选主办方，并向评选主办方提出撤销相关分析师及其所在评估团队当年获得的奖项
此前有券商分析人士编造“小红书( RED )薪酬”、“高调4000点”、后有“祸从口出”的虚假信息通报上市银行，分析人士屡屡引发业界舆论。
最近，地方证券监督局向辖区内发文，要求加强舆论风险管理。 证券公司和从业人员，特别是社会关注度较高的证券分析师、首席经济学家等，必须慎重对待敏感问题、热点问题。 也要求传递积极正面的信息，坚决杜绝夸张、煽动性的称谓和用语、低俗化、娱乐化行为等。
2019年10月，某证券公司“不雅局”事件后，中证协发布《证券分析师参加外部评选规范》，要求证券公司统一管理分析师参与评选活动，在分析师参与评选活动的各个环节建立廉洁自律的内部控制机制。
《规范》表示，分析师参与评选活动必须由证券公司统一报名，公司推荐的参与者必须是合规行业、勤奋负责、职业道德优秀的人。 因违法违规受到行政处罚、行政监督措施或者自律惩戒的下列人员，公司应当限制其参加评选活动：
编辑：舰长