内部审计控制程序ISO9001/ISO14001/IATF16949 程序30

1.2.1 质量管理体系ISO9001的所有条款，

1.2.2 汽车质量管理体系IATF16949所有条款，

1.2.3 社会责任管理体系SA8000部分条款，

1.2.4 有害物质过程管理体系QC080000部分规定，

1.2.5环境管理体系ISO14001所有条款，

1.2.6 职业健康安全管理体系ISO45001/OHSAS18001部分条款，

1.2.7 或其他约定文件（如合同）的要求

1.3 得到有效实施和维护。

二、适用范围

2.1 适用于公司管理体系（至少包括质量管理体系和环境管理体系，全文相同）的内部审核。

2.2 覆盖范围：

2.2.1质量管理体系ISO9001的所有条款，

2.2.2 汽车质量管理体系IATF16949所有条款，

2.2.3 社会责任管理体系SA8000部分条款，

2.2.4 有害物质过程管理体系QC080000所有条款，

2.2.5环境管理体系ISO14001所有条款，

2.2.6职业健康安全管理体系ISO45001/OHSAS18001的部分规定。

3、职责

3.1 本办法由系统监督部门制定，经理层代表审核，总经理批准后生效。

3.2审核组长：

3.2.1负责制定内部审核计划；

3.2.2 负责审核过程的沟通与协调；

3.2.3负责汇总并出具审核报告；

3.2.4 指定负责审核的人员。

3.3 审核组成员：

3.3.1 执行审核计划。

3.3.2 准备检查表并就审核期间发现的不合规情况出具报告。

3.3.3 负责对不合格原因进行审查、纠正、纠正措施和预防措施，以及相应的改进跟踪验证，直至有效关闭。

3.4 被审核单位/部门：

3.4.1 配合审核活动。

3.4.2 负责对审核中发现的不符合项进行确认。

3.4.3分析原因，提出改进对策（如纠正、纠正措施、预防措施）并实施。

四、标准适用及定义

4.1 标准参考

4.1.1 汽车质量管理体系IATF16949：2016（涵盖质量管理体系ISO9001：2015）标准条款：9.2；

4.1.2环境管理体系ISO14001：2015标准条款：9.2。

4.2 定义

4.2.1 预防措施

4.2.1.1 为消除潜在不合格或其他潜在不良情况的原因而采取的行动。

4.2.2 纠正措施纠正措施

4.2.2.1 为消除不合格原因并防止再次发生而采取的措施。

4.2.3 修正修正

4.2.3.3 为消除发现的不符合项而采取的措施。

4.2.4 审核

4.2.4.1 一个系统的、独立的和记录的过程，用于获取和客观评估客观证据，以确定审核标准的满足程度。

4.2.5 组合审核组合审核

4.2.5.1 对一个受审核方的两个或多个管理体系同时进行审核。

4.2.6 审核范围

4.2.6.1 审核的内容和范围。

4.2.7 审核标准

4.2.7.1 与客观证据进行比较的一套政策、程序或要求。

4.2.8 审计证据

4.2.8.1 与审核标准相关并能够得到证实的记录、事实陈述或其他信息。

4.2.9 审计结果

4.2.9.1 根据审核标准评价所收集的审核证据的结果。

4.2.10 审核结论

4.2.10.1 审核结果考虑了所有审核员的审核目标和调查结果。

4.2.11 陪审员：被审计部门的陪同人员。

5.程序

5.1 审核组成员资格认定

5.1.1 汽车质量管理体系IATF16949体系内审员（包括体系、过程和产品类别）必须取得内审员证书，并必须满足以下能力要求：

5.1.1.1 车辆审核流程方法和风险识别与控制的基础知识。

5.1.1.2 基本了解汽车客户的具体要求（特殊特性、特殊要求），如汽车质量管理体系IATF16949附录B中列出的参考资料。

5.1.1.3 基本掌握质量管理体系ISO9001和汽车质量管理体系IATF16949标准的要求。

5.1.1.4 基本掌握与审核范围相关的适用核心工具要求，如：APQP、FMEA、SPC、MSA、PPAP。

5.1.1.5 了解如何准备计划审核、实施审核、准备审核报告和结束审核结果的基本知识。

5.1.1.6 制造过程审核员还需要具备熟悉受审核产品生产过程的能力。

5.1.1.7 产品审核员还需熟悉产品的功能性能、产品的检验方法以及使用检验测量仪器和设备的能力。

5.1.1.8 对于汽车质量管理体系IATF16949内审员一般需要请外部咨询公司进行培训以获得证书。为了证明培训老师具备培训资格，咨询公司需要提供培训老师的资质证明，例如：培训老师简介（包括培训或辅导的成功案例）、接受过培训的证明等。认证机构或其他国家认可的培训机构。

5.1.1.9汽车质量管理体系IATF16949内审员资格维持要求：

a 每年至少参与一次汽车质量管理体系IATF16949内部审核流程，审核至少一个流程或部门。

b 如果5.1.1.9a 的要求发生变化，则继续培训。

5.1.2质量管理体系ISO9001内审员资格认证

5.1.2.1 除符合5.1.1.3 和5.1.1.5 规定外，还应

5.1.2.2 取得外部培训机构颁发的内部审核员证书。如果没有，那么，

5.1.2.3 接受公司内部培训至少应包括以下培训记录：标准条款理解培训和笔试、内审员审核基本理论和内审员笔试；并且培训合格。

5.1.2.4 并应具有在公司实际工作经验。

5.1.3环境管理体系ISO14001内审员资格认证

5.1.3.1 除满足5.1.2外，还应

5.1.3.2 体系接受环境管理体系ISO14001标准的培训，并

5.1.3.3熟悉环境保护法律、法规、规章和标准；和

5.1.3.4 基本掌握环境因素识别的“三三七”原则，即：

a 三种时态：过去时、现在时、将来时

b 三种状态：正常、异常、紧急

c 七大类：废水、废气、噪声、固体废物、能源资源消耗、消防安全、化学品

5.1.3.5 能够制定重要环境因素的目标、指标和管理计划。

5.1.4职业健康安全管理体系ISO45001内审员资格认证

5.1.4.1 除比照满足5.1.2 的要求外，还应

5.1.4.2 体系接受职业健康安全管理体系ISO45001标准的培训，并

5.1.4.3熟悉职业病危害、安全生产、消防、健康卫生方面的法律、法规、规章和标准；和

5.1.4.4 基本掌握危险源（职业病危害因素）识别的“三三七”原则，即

a 三种时态：过去时、现在时、将来时

b 三种状态：正常、异常、紧急

c 七大类：机械能、电能、热能、化学能、放射性能、生物因素、人体工学因素

5.1.4.5 有能力制定重要危险源（职业病危害因素）的目标、指标和管理计划。

5.1.5 社会责任管理体系SA8000内审员资格认证

5.1.5.1 除满足5.1.2的规定外，还应

5.1.5.2 应基本满足5.1.3和5.1.4的要求，且

5.1.5.3熟悉有关员工保护的法律、法规和国际公约；特别是，您应该熟悉

5.1.5.4劳动法、劳动合同法、工资支付规定等

5.1.6 有害物质过程管理体系QC080000内审员资格

5.1.6.1 除比照满足5.1.2 的要求外，还应

5.1.6.2接受系统有害物质过程管理体系QC080000标准的培训，并

5.1.6.3 精通2011/65/EU及有害物质及其限量标准，

5.1.6.4 和风险分析，并应

5.1.6.5 能够识别有害物质报告的真实性。

5.1.7 内部审核员资格审查要求：

5.1.7.1 根据以往的审计经验，管理层代表有权取消不称职的内部审计师的资格。

5.1.7.2 如果不满足5.1.7的要求，汽车质量管理体系IATF16949内审员资格证书自动失效。

5.1.8 公司内部审计员必须保持最新状态《内审员清单》。

5.2 审核组组长

5.2.1 内部审核组组长由管理者代表指定人员任命；原则上，管理者代表任命审计组组长时，应注意被任命者不得连续两次担任审计组组长。

5.3 审核组成员

5.3.1 审核组长应在每次审核前一周指定审核组成员，并通知审核组成员做好审核准备。

5.3.2 指定审核员必须满足5.1 中的条件。

5.3.3 内部审核组成员审核的领域范围应与个人无直接责任关系[注：直接指对该领域或过程直接负责]。

5.4 审核方法

5.4.1 审核计划

5.4.1.2汽车质量管理体系IATF16949质量管理体系的所有过程以及所有制造过程和相关产品必须在一年内进行审查；

5.4.1.3 根据公司实际情况，审核一体化，审核范围至少包括但不限于：ISO9001、IATF16949、ISO14001标准，其他标准将适时纳入。

5.4.2 不定期审核。出现下列情况时，管理者代表可以提出临时审核请求：

5.4.2.1 质量体系失效时；

5.4.2.2 顾客有重大投诉时；

5.4.2.3 质控物质出现重大异常时；

5.4.2.4接受新客户或外部认证机构的体系审核时；

5.4.2.5 根据上级指示或管理评审会议决议，对质量体系的具体项目进行评审；

5.4.2.6 有害物质管理失控时；

5.4.2.7 重要危险源（含职业病危害因素）发生变化时；

5.4.2.8 重要环境因素发生变化时；

5.4.2.9 其他情况。

5.5 内部审核的准备

5.5.1 审核前，共同讨论并分配相关事项及权利和责任。

5.5.2 每次审核前，审核组长应根据【年度审核计划及方案】制定适用于各系统的【内部审核进度表】，并在审核前一周通知相关部门。

5.5.3 被审核单位在接受审核前必须指定适当的陪同人员，该陪同人员必须对审核内容有基本了解。审核组长在审核前与相关人员召开会议，讨论审核的行程、项目和范围，并布置准备检查清单的任务。

5.6 回顾

5.6.1 执行审核

5.6.1.1 审核员进行体系审核时，必须查阅管理体系的相关文件（至少包括质量管理体系和环境管理体系，全文相同），并将审核结果记录在【内部记录表】中。汽车质量管理体系IATF16949体系应记录在专用的【体系过程内部审核检查表】、【制造过程审核检查表】、【产品审核检查表】中。

5.6.1.2 审核人员应按照计划提前做好准备，研究相关操作规程，发现问题，并与实际情况核实是否与规程相符。检查表格记录是否完整并符合保存期限。上次审核中缺失的点也将包含在审核中。

5.6.1.3 审核人员进行审核时应保持公正、客观的态度，避免与主题无关的咨询或研究。

5.6.1.4发现问题时，不批评、不争辩、不质疑，而以建议的形式提出建议。

5.6.2 审核报告

5.6.2.1 审核员进行审核后，填写《内部审核不合格报告》，被审核单位填写纠正/预防措施和预定完成日期，被审核单位主管填写将审核并提交给审核组长，由审核组长确认是否可以结案。

5.6.2.2 填写违规报告时，应详细描述并如实填写相关人员、事件、时间、地点、对象及违规行为，以便于今后追踪。

5.6.3 问题评审会

5.6.3.1 现场审核结束后，审核组长召集被审核单位的审核员、监事和管理者代表召开问题审查会议。审计师报告审计状况，管理层代表对有争议的问题做出裁决。

5.6.3.2 责任单位应填写改进措施并在一周内回复。审核组长或指定审核员负责跟踪后续改进结果。

5.6.4 改进绩效跟踪

5.6.4.1 根据被审核单位承诺的改进完成期限，派出审核员确认改进效果，确保问题点得到改善。

5.6.4.2 确认期后未改进或未采取改进措施的，审核员和审核组长必须向上级反映情况，并追究责任单位负责人的管理责任。

5.6.4.3 每项不符合项改进跟踪的状态，无论是否完成，均应在【内部审核不符合项报告】中详细说明。

5.6.4.4 审核组长收到审核员的【内部审核不符合报告】后，应在【内部审核不符合报告】上注明该不符合案件已结案。

5.6.5 内部审核结束后，审核组长将编制【内部审核总结报告】并提交管理者代表批准。

5.6.6 审核结果应作为管理评审会议的议程输入项目。

5.7 记录保存：内部审核记录应保存三年。

5.9 汽车质量管理体系IATF16949体系的制造过程审核，见《制造过程审核程序》执行。

5.10汽车质量管理体系产品审核IATF16949体系执行《产品审核程序》。

六、相关文件

6.1 《制造过程审核程序》

6.2 《产品审核程序》

7.记录

7.1 RF-MP04-01-01 内部审核员清单

7.2 RF-MP04-01-02 年度审核计划和计划

7.3 RF-MP04-01-03 内部审计计划

7.4 RF-MP04-01-04 过程审核检查表

7.5 RF-MP04-01-05 内部审核不合规报告

用户评论

ヅ她的身影若隐若现

看了这篇关于内部审计控制程序的文章，感觉对ISO9001、ISO14001和IATF16949有了更深的理解。特别是程序30，感觉在实际操作中很实用。

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大王派我来巡山！

内部审计控制程序ISO9001/ISO14001/IATF16949的程序30，真是让人头疼的细节，但了解清楚后，感觉对企业管理大有裨益。

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〆mè村姑

对于我这种门外汉来说，理解这些ISO标准的确有些难度，但看到这篇介绍，感觉有点头绪了。

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限量版女汉子

程序30这部分，我之前一直不太懂，现在看了文章后，觉得豁然开朗，谢谢作者。

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屌国女农

这篇博文让我对内部审计有了新的认识，尤其是ISO9001/ISO14001/IATF16949标准的应用，学到了不少。

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枫无痕

程序30的介绍真的很详细，对于我这种正在从事内部审计工作的人来说，很有帮助。

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あ浅浅の嘚僾

看了这篇关于ISO9001/ISO14001/IATF16949程序30的解读，感觉自己的工作可以更加规范了。

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冷月花魂

文章对ISO9001/ISO14001/IATF16949程序30的讲解很到位，让我对质量管理体系有了更全面的认识。

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生命一旅程

作为一个企业质量管理工作者，这篇文章让我受益匪浅，尤其是程序30的细节处理。

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冷眼旁观i

程序30这部分，以前总是搞不懂，现在通过这篇文章，感觉明朗了很多。

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把孤独喂饱

内部审计控制程序ISO9001/ISO14001/IATF16949的程序30，对于提高企业效率真的很关键。

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米兰

读完这篇文章，我发现自己对ISO9001/ISO14001/IATF16949的理解更深了，尤其是程序30的应用。

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浮世繁华

文章中提到的程序30，对于我们从事相关工作的朋友来说，真是及时雨。

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减肥伤身#

程序30这部分，以前总觉得很难，现在感觉有了解决问题的思路了。

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命该如此

内部审计控制程序ISO9001/ISO14001/IATF16949的程序30，是我工作中的一大难题，感谢作者的帮助。

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箜明

这篇文章让我对内部审计有了全新的认识，尤其是程序30的讲解，让我对质量管理有了新的认识。

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心贝

程序30这部分，以前总是觉得复杂，现在通过文章，感觉简单了很多。

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莫阑珊

看了这篇关于内部审计控制程序的文章，对ISO9001/ISO14001/IATF16949有了更深的理解，感谢作者的分享。

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一点一点把你清空

程序30这部分，真是让我开了眼界，感觉内部审计工作原来可以这样操作。

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