TS内审员培训
一个系统的、独立的和记录的过程，用于获取审计证据并对其进行客观评估以确定审计标准的满足程度。
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贵公司现状
客户审核结果与内部审核结果是否一致？
客户投诉状况
思考
体系审核的作用是什么？
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查看相关问题
以下是公司的组织架构。应该先审查哪个部门？
生产
品质
技术
采购
管理
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审查相关问题
您有多个汽车客户
弥撒，
通用，
福特，
丰田
内部审计时如何考虑？
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审查相关问题
审查生产部门并掌握以下信息：
工艺流程图、生产质量月报、图纸及特性、X-R图、PFMEA、控制计划、作业指导书、设备维护记录等。
简单描述一下你的复习思路？
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如何审核核心工具？
你审计一家公司。客户质量协议中针对特定特征的PPM 目标为100。在PFMEA分析中，该故障模式出现的频率为6次，检查漏检率为2%。
可以接受吗？
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如何审核核心工具应用？
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ISO/TS 16949:2009
内部审计技巧
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目录1 系统审核
2 评审阶段
4 实施审核
5个审核技巧（结合汽车行业审核）
6 报告和跟踪
7 其他内部审计简介
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质量审核定义
一个系统的、独立的和记录的过程，用于获取审计证据并客观地评估它以确定审计标准的满足程度。
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质量审核理念
质量审核不是为了批评或责备
没有一个程序是完美的并且永远不需要改变。
质量审核为以下方面奠定了基础：
– 提高公司产品质量
– 确保程序保持质量并反映有效的工作
– 采取纠正措施来改进流程
审核员确定工作是否按照程序进行
审核员应以积极的态度进行审核
审核员必须做好充分准备
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审核类型
客户
企业
供应商
独立机构第二方第二方
第二方
第二名
第一方
第一名
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审核类型
文件审查
现场审核
系统审核
过程审核
产品审查
审计员
有资格并有能力进行ISO9000:2005审核的人员
这个需要授权！
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审查阶段
审计报告
被审查方进行原因分析及整改措施
跟踪检查及整改措施
收集信息/准备
安排审核员
制定审核计划
文件审查
准备清单
结束会议
确认结果
记录不合格点并调整计划
找到一个满足您要求的地方
开始正在进行的会议
准备
跟进
审查总结
17 号
年度规划需要考虑：
– 流程的重要性及其与系统标准要求的相关性
– 实际表现、过去的审计结果
– 业务情况
– 客户投诉
– 客户审核时间
– 第三方认证审核时间
– 涵盖标准的所有规定
– 涵盖所有流程和活动
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年度审计计划
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21
收集信息/准备
标准
审核范围
过往审核记录
客户情况
客户/合同特殊要求
过程确定
过程连接
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安排审核小组
训练有素且合格
有相关经验
独立于受审查方
注意审核员与被审核方的个人关系
选择团队负责人
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首席评审员的职责
所有审核阶段
选择团队审核计划与客户互动
对受审查组织的审查最终报告
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文件审查
标准条款与质量体系文件
质量体系文件与标准
质量手册、程序文件
质量计划
系统是否完整且足够？
了解公司的运作方式及控制点
识别主要流程、支持流程和相互关系
质量体系文件
质量手册
程序文件
作业指导
质量计划
公司政策
政策执行情况
合同或产品的详细要求
文件控制
应用控制
批准
公司文件
外部文件
审查并批准当前版本状态以进行适当的调整
期望值
标识符的意外使用
文件更改
质量管理体系
管理体系
质量体系
记录控制
标识
贮存
修订
保护
证据：
一致性，
质量管理体系的有效运作
保留期限
处置
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具体审核计划
被审计的部门/流程
审核员/团队
时间安排
审核范围
涵盖所有轮班和活动
审核时间取决于部门/职能/流程的重要性和规模
注意审核过程/顺序
避免/减少步行时间
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案例研究
每个小组根据流程图准备审核计划
20 分钟练习，20 分钟演示
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审核清单
审核清单
要求？
手册、程序等
过程
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审核清单
只是一个备忘录，一个提醒，而不是一个调查问卷
按标准要求换算
根据企业工艺要求进行改造
关注客户特殊要求
关注文件审核结果
关注前期审核结果
关注客户投诉
作为审计记录
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清单
指导
辅助备忘录
连续性
时间管理
帮忙做笔记
清单提醒我们
审计抽样
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汽车行业过程方法审核
汽车行业在应用过程方法审核ISO/TS 16949:2009 标准时不能使用“条款”或“部门”主导的检查表。
所有ISO/TS 16949:2009审核员必须能够理解被审核组织的IATF汽车工业过程方法和过程方法和过程描述。
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汽车行业过程方法审核
识别组织的过程
按照以下原则分析流程：
– 向客户提供的产品或服务
– 客户面临的风险
– 接口（输入/输出）
– 确定流程组以进行经济有效的审核
优化审核活动并考虑：
– 客户要求，包括有关质量管理体系的特殊客户要求
– 跟踪上次审计的结果（内部和外部）
– 客户满意度和客户投诉状态，包括客户报告和评级
对受审核方的价值（增加值）
完整的审核计划，包括顺序/流程步骤、时间、受审核方和规则应用，以满足IATF 要求
进行审核并考虑以下事项：
自我决定的过程包括它们的顺序和相互关系
在实施过程中，审核员应检查流程发生的位置
必须记录合规和不合规的客观证据。
流程风险识别（风险分析）
I O PS1 I O PS3 输入输出处理步骤
PS2
哪些职位/部门/人员为该流程提供支持？
流程支持
培训、知识、技能、权威
使用什么物理材料来实现该过程？
物质资源
设备、装置
这个过程是如何进行的？
工作内容
操作规则：说明、程序、方法
该流程的实施效果如何？
影响
绩效指标
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接口接口
风险？
汽车行业流程审核- CAPDo
从绩效问题开始，期望、指标和目标是什么，实际绩效
如何实现绩效，如果达不到要求，有哪些纠正措施？如果满足的话如何改进
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案例练习
工艺方法审查清单 45 分钟
销售、工艺设计、生产、设备管理、采购
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审查阶段
审计报告
被审查方进行原因分析及整改措施
跟踪检查及整改措施
收集信息/准备
安排审核员
制定审核计划
文件审查
准备清单
结束会议
确认结果
记录不合格点并调整计划
找到一个满足您要求的地方
开始正在进行的会议
准备
跟进
审查总结
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开始会议 由审核组长主持
人员介绍
审计目的
审核标准和判断标准
审核范围
确定审核时间表
审核方法
陪审员
沟通和联系渠道
最后一次会议时间
其他安排
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现场审核寻找事实和客观证据
不是寻找错误的练习
确保审计范围的覆盖
确保符合标准要求
检查表现和过去的结果
检查合规性、完整性
判断有效性
使用清单来帮助
需要跨部门跟踪确认
必要时调整审核计划
记录不符合项
与被审核方确认审核结果
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审核任务
验证系统中的每个元素是否确实存在
并得到有效落实
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客观证据
证据存在
并被证实
实际证据
观察
文档
表达
无审稿人意见
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证据收集
进行采访
检查文件/产品
观察活动
观察情况/管理当前情况
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审核员的任务
面试
提问检查
观察
核实
客观证据
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我们检查什么？
文件/记录
原材料（投入）
产品（输出）
工具
人员
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审核技巧
审查过程
– 粗略流程图
– 第一个问题
– 自上而下/自下而上
– 向前追踪/向后追踪
– 侧面检查
– 重点检查
– 抽样方法
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审核技巧
其他注意事项
– 时间管理/控制
– 按计划涵盖所有相关活动
– 未重定向
– 不被引导/误导
– 不参与原因和责任的讨论
– 没有提供具体的解决方案
– 不要害怕说你不明白
– 有效的双向沟通
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审核技巧
寻找事实
– 读
– 看/观察
– 听
– 问
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审核技巧
读：
– 标准
– 质量体系文件和记录
– 客户合同、特殊要求
– 过去的审计记录
– 客户投诉
– 分析数据
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审核技巧
观看/观察
– 受访者的反应、肢体语言
– 其他人的反应
– 看着对方的眼睛
– 感官判断
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审核技巧
倾听- 注意环境影响
– 留意对方是否有代表性
– 分析数据
– 概要信息
– 日志跟踪
– 永远不要评判说话者
– 注意其含义
– 表达对倾听的兴趣
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审核技巧
Q——封闭式问题
– 引导性问题
– 开放式问题
– WHO
– 什么时候
– 在哪里
– 怎么了
– 怎么样
– 为什么
– 给我看看
– 2/多个问题
– 跟进问题
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审核员态度/责任
善于倾听
思想开明的
善于沟通
有弹性的
公平、诚实
耐心
自律
善于沟通
富有表现力
好奇的
不怕被排斥
富有同情心的
坏傲慢
偏见
傲慢的
懒惰的
议论性的
害羞的
胆小
容易上当受骗
缺乏耐心
不善于沟通
希望被喜欢
不专业
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汽车行业审核要点
关注客户特殊要求
从销售部门收集客户要求并分发给其他审核员
考虑产品在汽车行业的应用
考虑特殊功能——
审核生产过程，检查FMEA和控制计划
审查生产过程中控制计划的使用
向FMEA 反馈任何纠正/预防措施 如何对其进行审查？
连接技术手册——如何复习？
始终考虑改进的机会
汽车行业工艺方法审核- CAPDo
从绩效问题开始，期望、指标和目标是什么，实际绩效
如何实现绩效，如果达不到要求，有哪些纠正措施？如果满足的话如何改进
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流程模型审核方法
资源
输出
结果
控制
目标
进入
过程
过程
磷
直流
一个
c
磷
D
一个
核心工具应用审查
客户要求
TS 16949 解决方案
质量功能展开
（QFD）
DFMEA 分析
控制计划
批量生产
PFMEA 分析
特殊特征
程控
MSA
APQP
聚丙烯
美联社
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案例研究
后桥差速器DFMEA 审查
设计质量目标：300PPM，
失效模式：齿面早期磨损占1/3
它与哪个质量目标相关？
价值应该如何表述？
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质量目标和APQP
DFMEA和PFMEA之间的联系：
对应哪些列？
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PFMEA 和DFMEA
PFMEA 输出到控制计划：
这两个文件中的哪些列相关？
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PFMEA 和控制计划
聚丙烯
美联社
生产能力
产品要求
质量能力
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PPAP
节拍—2TP
PSW
尺寸报告实验报告材料报告性能报告
失效模式和影响分析、CP
SPC 报告MSA 报告
思考问题：
批准供应商PPAP 时应首先检查哪份文件？
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PPAP
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不合格品的判定
考虑对质量体系的影响
考虑对客户的影响
考虑对车辆用户（最终客户）的影响
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审计结果
严肃的
-质量体系缺乏或完全不符合ISO/TS 16949 要求。在一定的
一些轻微的不符合系统要求的情况可能会导致系统完全故障。
这也是严重不一致的。
– 任何可能导致运送不合格产品的不合格情况。任何导致
由于退化或故障而不符合产品或服务的指定性能。
-任何可能导致质量体系失效或严重降低产品和过程控制的因素。
与控制能力或经验的判断不一致。
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审计结果
轻微
与ISO/TS 16949 不一致但不太可能造成不便的判断或经验
系统出现故障，
或减少对产品和过程能力的控制。
– 组织与ISO/TS 16949 相关的文件化质量体系
部分不符合要求。
– 公司质量体系中发现的一个错误。
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审计结果
合规项目
– 审核期间未发现重大或轻微不符合项。
改进的机会
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不合规报告
发现描述
依据
客观证据
违规示例：在弯管过程中，发现游标卡尺（编号2345）已过期。这是一个很好的描述吗？
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不合规练习 45 分钟
根据案例信息判断是否不一致。如果是： 1：写一份不合规声明2：依据3：客观证据
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审查阶段
审计报告
被审查方进行原因分析及整改措施
跟踪检查及整改措施
收集信息/准备
安排审核员
制定审核计划
文件审查
准备清单
结束会议
确认结果
记录不合格点并调整计划
找到一个满足您要求的地方
开始正在进行的会议
准备
跟进
审查总结
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审计报告
审核日期
审核组
审核标准
审核范围
审查计划
审计结果/调查结果
不合格
观察结果、改进建议
判决结论
追踪行动
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闭幕会议
1、由审核组长主持
2. 致谢
3、重新确认审核标准和审核范围
4. 报告积极的审核结果
5. 报告不合格情况
6.提出改进意见和建议
7.宣读复审判断结论
8. 纠正措施响应时间
9.安排后续审核
10.再次谢谢你
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被审查方原因分析及整改措施
了解不合格问题
调查根本原因
根据原因采取纠正措施，防止再次发生
通过从一个例子中进行推论，将纠正措施扩展到类似的产品/流程/系统
验证措施是否有效
案例研究——纠正措施
各小组根据案例数据评估纠正措施是否可接受并解释原因。
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跟踪、审核和验证
确认纠正措施已实施
验证纠正措施是否有效
检查相关修改文件/记录
重新检查新的操作记录
重新检查操作方法和执行情况
用户评论
﹏櫻之舞﹏
这个TS内审员培训真是干货满满，学到了很多专业知识，感觉对自己的职业发展有很大帮助。
有10位网友表示赞同！
烟雨离殇
参加了TS内审员培训，虽然一开始觉得挺难的，但现在看来收获颇丰，感谢培训师的耐心指导。
有13位网友表示赞同！
稳妥
TS内审员培训真的有必要，之前对内审一窍不通，现在至少能看懂那些复杂的流程了。
有5位网友表示赞同！
←极§速
TS内审员培训的组织太差了，场地太小，内容又不够深入，感觉钱都打水漂了。
有19位网友表示赞同！
无关风月
刚刚参加了TS内审员培训，虽然课程安排挺紧凑的，但感觉学到了很多实用的技巧。
有12位网友表示赞同！
寒山远黛
TS内审员培训的课程设置有点混乱，有些地方讲解得不够透彻，希望能改进。
有19位网友表示赞同！
算了吧
对TS内审员培训的整体评价还不错，就是希望培训师能更多地结合实际案例来讲解。
有18位网友表示赞同！
伱德柔情是我的痛。
听说TS内审员培训很难通过，但我觉得只要用心学，还是能有所收获的。
有17位网友表示赞同！
暖瞳
TS内审员培训结束后，感觉自己的内审技能有了明显提升，对未来的职业发展更有信心了。
有15位网友表示赞同！
海盟山誓总是赊
参加TS内审员培训的钱花得值，虽然过程中挺辛苦的，但收获的远远超过了付出。
有19位网友表示赞同！
伤离别
TS内审员培训的老师太厉害了，讲解得非常清晰，让我这个门外汉也能轻松理解。
有15位网友表示赞同！
淡抹烟熏妆丶
TS内审员培训的内容有点过时了，希望能更新一些最新的行业动态和案例。
有17位网友表示赞同！
淡淡の清香
我对TS内审员培训的评价是半好半坏，好在于学到了不少东西，坏在于培训时间太长了。
有17位网友表示赞同！
还未走i
TS内审员培训的教材太厚了，感觉背下来挺困难的，希望老师能提供一些记忆技巧。
有7位网友表示赞同！
烟雨萌萌
参加TS内审员培训，让我认识了很多志同道合的朋友，感觉收获的不仅仅是知识。
有13位网友表示赞同！
寂莫
TS内审员培训的场地设施有点简陋，希望下次能提供更好的学习环境。
有15位网友表示赞同！
ˉ夨落旳尐孩。
TS内审员培训结束后，我发现自己对内审工作有了全新的认识，感觉自己成长了不少。
有12位网友表示赞同！
墨城烟柳
虽然TS内审员培训的课程有点枯燥，但老师讲解得很用心，感谢老师的付出。
有9位网友表示赞同！
寻鱼水之欢
TS内审员培训的证书含金量很高，我觉得这次投资是值得的。
有5位网友表示赞同！